深度拆解美国AI模型出口控制令：我国预备好了吗？

liukang20244天前629吃瓜835

文 | 甲子光年，作者 | 田思奇

由于法令和方针拟定的滞后性，监管办法，永久跟不上人工智能技能快速开展的脚步。

在这场步骤纷歧的比赛中，美国政府好像总想迈出要害的一大步，以期在这场竞逐中占有有利方位，哪怕此举或许让自己失去平衡也在所不惜。其方针清楚明了——操控我国在AI范畴的兴起。

最近一周多，美国国会动作不断。5月15日，一个由两党参议员组成的小组向国会宣告呼吁，主张每年向非军事用处的人工智能研讨范畴注入320亿美元的资金，以保证美国在这场人工智能比赛中，能够与我国一较高下。

更招引我国从业者注意力的是，5月8日，众议院跨党派议员联合推出了“加强海外要害出口国家结构法案”（ENFORCE法案），旨在为美国商务部操控AI模型出口开绿灯。有音讯传出，像Meta公司的Llama模型这样在我国取得广泛运用的开源模型也在出口操控之内。

在大国竞赛的布景下，许多国家都会快速调整方针来习惯技能的革新。将人工智能和机器学习算法归入出口操控，标志着国家安全战略进入了全新的阶段。

但是美国的方针行为，好像超出了正常监管的边界。我国交际部发言人林剑5月10日回应称，将经贸科技问题政治化、东西化、意识形态化，强推脱钩断链，冲击的是两国及全球的正常交易出资来往和产供链安稳，不符合包含美国在内的任何一方的利益。

更何况，与传统的实体产品出口比较，将AI模型出口归入国家监管结构，还有许多技能上的应战没有得到合理的解说。

自2018年起，美国便开端对我国等特定国家施行更为严厉的人工智能软件和硬件出口操控。伴随着ChatGPT等AI大模型运用的面世，美国政客妄图在中美科技竞赛中瞄准AI大模型也就家常便饭。

但「甲子光年」本周对话的中美两国科技专家遍及认为，美国曩昔五年对我国施行的AI出口操控，并未到达预期作用，反而损害了美国公司的利益，并在必定程度上促进了我国AI及半导体工业的竞赛力提高。

安全博弈：AI模型出口操控的考量

显着，最新的AI大模型出口操控，是继顶尖AI芯片出口操控之后，美国方针东西箱中的又一项弥补性办法。

自ChatGPT发布以来，美国科技大厂和创业公司发布的大模型令人目不暇接，仅最近一周就有OpenAI最新的GPT-4o模型和谷歌发布的Gemini模型更新。

研讨组织GlobalData猜测，生成式AI范畴的商场营收将从2022年的18亿美元增加到2027年的330亿美元，年复合增加率高达80%。面临这一潜力巨大的商场，美国对操控AI大模型，无论是开源仍是闭源，出口到其他国家，特别是我国的意向益发显着。

美国国家情报总监办公室的布莱恩·霍姆斯（Brian Holmes）在3月的一次出口操控会议上坦言：“人工智能的运用与开展，正以爆炸性的速度增加，咱们很难与之同步。” 他还指出，我国的前进特别值得重视。

一起，美国政府和研讨界关于AI大模型或许被外国用于网络进犯、虚伪信息传达乃至生物武器制造的忧虑，为这一出口操控供给了表面上更合理的理由。

2023年2月，OpenAI、斯坦福大学和乔治城大学的一组研讨人员正告说，像ChatGPT所根据的大模型或许会被用作虚伪信息传达的一部分，因而陈述呼吁对人工智能的开展和分散进行监管和操控。

“咱们不想比及这些模型被大规模布置运用后才开端考虑应对办法，”该陈述的首要作者之一、美国乔治城大学安全与新式技能中心研讨员乔什·A·戈尔茨坦（Josh A. Goldstein）标明。

该陈述以2022年10月以来美国对我国施行的半导体相关的出口操控作类比，但是该陈述也供认，“硬件出口操控是一种僵硬的手法，会对全球交易和许多非人工智能职业发生深远的影响。”

上一年年末，美国商务部担任监管美国出口方针的艾伦·埃斯特维斯（Alan Estevez）标明，该组织正在研讨监管开源大模型出口的计划，并计划寻求职业反应。美国疆土安悉数在其2024年的疆土要挟评价中也表达了对网络进犯者或许运用AI开发新东西的忧虑。

但是，关于AI大模型在国家安全层面的真实要挟，学界存在不同声响。北京邮电大学人机交互与认知工程试验室主任刘伟对「甲子光年」标明，依照现在的技能水平，大模型本身还不存在要挟国家安全，除非是人为使然。

他指出，外界遍及将根据Transformer等架构的大模型奉为圭臬，但其神经网络结构中的线性函数与激活函数会导致非线性问题和“机器错觉”，即模型或许输出看似合理实则过错的成果，即“不苟言笑地胡言乱语”。

他引用了一些影视导演对Sora的观点称，现在Sora在精细的电影工业中难以得到广泛运用，运用更多的则是在往常休闲文娱的短视频职业。相似的，这些AI大模型在精细工业和灵敏军事运用中的运用也正遭到质疑，因而刘伟信任，不会有任何国家能放心肠在灵敏工业中随意运用。

无论怎么，美国政客已抉择让最新的法案走上成为法令的正式流程。但是操控AI大模型，特别是开源模型的出口，终究该以什么规范进行，美国政客八成也没想清楚。

技能封闭仍是政治姿势？

最广为人知的操控规范，是美国2023年10月新修订的AI芯片出口操控令。美国商务部部属的工业与安全局（BIS）将根据AI芯片的总处理功能（TPP），功能密度（PD）以及“规划或出售”这些芯片是否会用于数据中心来给出操控抉择。该规范相较2022年10月的规则规模更广，也愈加准确。

相似的，路透社征引美国官员指出，核算才能的阈值也将成为判别AI模型是否遭到出口操控的要害因素。但是，现在没有有模型到达这一门槛，不过谷歌的Gemini Ultra模型已十分挨近。

白宫和美国司法部前官员贾米尔·贾弗（Jamil Jaffer）标明，拜登政府不该运用核算才能阈值，而应挑选根据模型才能和预期用处的操控。他说：“重视国家安全危险而不是技能门槛是更好的挑选，由于它更耐久，更偏重详细的要挟。”

但是人工智能技能的国际性特色不容忽视。该范畴的研讨一般触及全球科学家和工程师的协作，而且研讨成果往往经过Arxiv.org等途径同享。这种敞开的学术交流形式意味着，即使美国施行了出口操控，其他国家的研讨人员仍能经过这些途径取得所需的常识和技能。

美国智库信息技能与立异基金会（ITIF）副主席丹尼尔·卡斯特罗 (Daniel Castro) 对「甲子光年」标明，美国商务部有必要与国务院、能源部和国防部洽谈，拟定规范来确认哪些人工智能体系归于这一指定规模。估计出口操控只适用于存在国家安全危险的人工智能体系。

“在大多数情况下，这不会适用于正常商业运营的AI模型。” 卡斯特罗标明。一起，关于互联网上广泛可用的开源AI模型，怎么施行操控仍是一个未解之谜。

考虑到人工智能的商业化时机很丰厚，卡斯特罗认为，对AI模型的出口操控，或许不会在资金层面影响硅谷公司的运营。“但是他们将面临来自没有出口操控区域的公司的竞赛。而且出口操控或许会阻挠中美AI学术人员的严密协作，或许在我国具有试验室的跨国公司内的协作。”

5月15日，交际媒体上呈现多位微软我国职工泄漏收到公司邮件，问询是否乐意迁移至其他区域作业，挑选包含美国、澳大利亚、爱尔兰等国家。触及的职工包含AI platform 的Azure ML团队。微软回应称，这是给职工的内部调集时机，不会影响公司在我国的运营。

GlobalData分析师霍塞普·博里（Josep Bori）也对方针的有用性提出了质疑，他认为，由于职业正逐渐转向开源模型，仅影响闭源模型的办法或许作用有限。他比方说：“感觉就像大模型技能的魔咒现已从瓶子里出来了，操控其拜访会十分困难。”

刘伟认为，表面上看，所谓的制止AI大模型出口看似能操控技能流向特定国家，实质上也难以有用束缚开源技能的全球传达，美国也无法阻挠技能经过直接途径如南非等国流入许多国家。这种操控更多地表现了政治姿势，表面上看似在营建一种按捺对手开展的态势，实践旨在自我安慰和安慰盟友，而非真实到达技能封闭意图：“究竟国际是敞开的，抱残守缺常常会南辕北辙。”

从出口操控到商场对立

“假如你想从头规划一款新芯片让我国能开发AI，我第二天就会操控它。”

这是美国商务部长雷蒙多在2023年12月的言辞。毫无疑问她夸张了自己的才能，由于美国商务部花了整整一年的时刻来针对英伟达的“我国特供芯片”计划予以修订。

但美国针对我国操控AI技能和半导体出口的攻势，自五年前晋级以来，确实没有一点点放缓的痕迹。

用卡斯特罗的话来说：“美国政府期望，美国公司不会向我国出售能够让我国把竞赛对手埋进土里的铲子。”

这并不是美国第一次企图阻挠技能流出。二战后，以美国为首的17个国家成立了多边出口操控和谐委员会，操控向仇视国家出口战略资源和技能。直到苏联崩溃三年后，该组织才在1994年闭幕。

时刻来到2018年8月，时任总统特朗普签署了《2018 年出口操控变革法案》（ECRA），其间特别着重了在新式科技和先进技能范畴的出口操控体系。

2018年11月，美国商务部发布了一份提案，列出了其认为可从出口操控中获益的各种类型的人工智能软件。2020年1月，美国商务部宣告，美国企业出口某些地舆空间图画范畴的AI软件时有必要得到许可；2024年1月一项最新的云核算服务规则还说到，假如外国客户运用其途径练习具有潜在危险的AI模型，亚马逊等美国云核算供货商有必要奉告政府。

硬件方面，在2022年10月和2023年10月两次严重修订后，美国工业与安全局（BIS）于2024年3月发布“施行额定出口操控”的新规，旨在加强对特定区域出售的审阅。

英伟达首席财政官科莱特·克雷斯 (Colette Kress) 本年2月坦言，作为全球最大的AI芯片制造商，英伟达的收入“在美国政府 10 月份施行出口操控法规后大幅下降”。

纵观上述操控令，卡斯特罗标明：“它们既没有作用，（对美国来说）也不是什么好的战略。对芯片出口的操控伤害了美国公司，只会鼓舞我国树立一个有竞赛力的半导体生态体系。”

确实，这些操控让硅谷科技公司越来越忧虑。刘伟认为，硅谷企业面临政府的操控方针，处于一种对立状况。一方面，它们有必要恪守美国出口操控的规则，另一方面，我国商场关于这些高科技公司而言至关重要，直接关乎其商场开展乃至是生计问题。因而，即使存在一些操控，许多企业也会自动寻求各种途径坚持与我国商场的联络。这一现状也反映了美国政府方针与企业实践利益之间的抵触。

在刘伟看来，出台上述出口操控方针的根本原因在于，美国政府的抉择计划深受其国内政治倾向影响，无法灵敏应对国际局势，例如在处理以色列问题上堕入被迫也是相似的原因。

而这种“目光短浅”的行为形式，不只损害了美国在全球规模内的诺言与影响力，还构成了一种负面循环——只需没有以对立我国作为显示“美国利益”的标志，就会被视为偏离了国家利益，从而加重美国内部的割裂与外部的孤立。简而言之，刘伟认为，美国现在的方针导向和举动逻辑，非但未能有用遏止它的对手，反而在不经意间加快了本身窘境的构成。

平行的中美终将交汇？

在全球化与逆全球化的比武中，中美两国作为人工智能范畴的领头羊，其协作与竞赛一直是国际社会重视的焦点。虽然存在冲突和壁垒，两边依然展现出寻觅一起点的志愿，认识到脱钩对立异的潜在晦气影响。

5月14日，中美人工智能政府间对话初次会议在瑞士日内瓦举办，标志着两边在这一范畴的交流与协作迈出了新的一步。

会议由我国交际部北美大洋洲司司长杨涛和美国国务院要害和新式技能署理特使森特、白宫国安会技能和国家安全高档主任查布拉一起掌管。中方标明，愿同包含美方在内的国际社会加强交流和谐，构成具有广泛一起的全球人工智能办理结构和规范规范。一起中方就美方在人工智能范畴对华约束镇压标明严肃态度。

虽然有报导称日内瓦商洽已准备一年，但两边并未宣布联合声明。美国官员在会前也清晰标明，商洽并不偏重于促进技能协作，技能维护方针也不会成为商洽内容。这标明，虽然对话的大门现已翻开，但两边在技能范畴的竞赛态势，依然没有清晰的平缓痕迹。

关于拜登政府而言，这次对话是其在交际新范畴的初次测验。美国国务院首任网络空间和数字方针大使纳撒尼尔·菲克（Nathaniel Fick）着重，技能不只是交际活动的一部分，而是正逐渐成为悉数交际活动的中心：“国际次序将由——用个比方的说法——谁的操作体系占主导地位来抉择。”

值得一提的是，中美两国都在拟定各自的人工智能监管国家规范。我国在上一年7月发布了《生成式人工智能服务办理暂行办法》，拜登也在上一年10月发布了美国政府史上首个关于AI开发和运用评价的行政令。

从活跃的视点看，两国在AI监管方面展现出协作的志愿。2023年11月，在英国举办的AI安全峰会上，包含中美在内的20多个国家签署宣言，赞同协作树立AI监管办法；2024年3月，联合国大会一起经过第一项关于人工智能的全球性抉择，美国为这项抉择的建议国，我国及其他120多个国家参加了一起提案。这进一步证明了两边在部分问题上的一起。

《华盛顿邮报》评论道，现在，坚持敞开的交流途径或许就足够了。

卡斯特罗认为：“鉴于地缘政治不合，我看不出有交际办法来处理（中美AI竞赛）问题。短期内，美国和我国或许会在人工智能方面走在相互平行的路途上。这些路途何时才会相交是不确认的。不过双边会谈必定有助于国际两大人工智能大国树立一起与协作，特别是在办理人工智能危险，以及将AI运用于气候变化等全球问题的方面上。”

这种协作精力与Meta首席AI科学家杨立昆（Yann LeCun）所倡议的敞开和同享的人工智能开展理念不约而同。

他曾在交际途径X上标明，AI开发的未来是开源的，而且应该供一切人运用：“在未来，人工智能体系将构成一切人类常识和文明的存储库，咱们需求开源且免费供给的途径，以便每个人都能够为其做出奉献。”

参考资料：

《Exclusive: US eyes curbs on China's access to AI software behind apps like ChatGPT》，Reuters
《OpenAI Proposes Government Restrict AI Chips to Prevent Propaganda Explosion》，Vice

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